單項(xiàng)選擇題關(guān)于盡職調(diào)查,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.盡職調(diào)查報(bào)告復(fù)核是股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制,無(wú)需復(fù)核第三方中介機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告
B.盡職調(diào)查小組一般由基金管理人的投資管理人員組成,也可能涉及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)
C.資料調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研是相互依存、相互補(bǔ)充、相互印證的,都是盡職調(diào)查必需的環(huán)節(jié)
D.盡職調(diào)查的主要程序包括團(tuán)隊(duì)組建、資料收集及研讀、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、報(bào)告撰寫(xiě)


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1.單項(xiàng)選擇題國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人在稅收上給予特別支持,關(guān)于天使投資人甲相關(guān)稅收事項(xiàng),以下表述正確的是()。

A.甲投資了一家初創(chuàng)科技型企業(yè),同時(shí)也是這家初創(chuàng)型科技企業(yè)的發(fā)起人,仍可享受相關(guān)稅收政策
B.甲與科技企業(yè)簽訂對(duì)賭條款,以可轉(zhuǎn)債的方式投資,約定業(yè)績(jī)?nèi)舨蛔愕挚鄣?,不能在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣
C.甲按照投資額的70%抵扣轉(zhuǎn)讓某初創(chuàng)科技型企業(yè)授權(quán)抵扣完的部分,在其后一年內(nèi)用以抵扣甲轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得應(yīng)納稅所得額
D.甲投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè),其中一家已辦理注銷手續(xù)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程,以下表述正確的是()。

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)→辦理設(shè)立登記事宜→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案→辦理注冊(cè)地址合格證明→辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記
C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案→辦理注冊(cè)地址合格證明
D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記→辦理注冊(cè)地址合格證→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

3.單項(xiàng)選擇題某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示:“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此,基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為:(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。(2)在基金募集期限屆滿(確認(rèn)基金無(wú)法成立)后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息?!本驮擁?xiàng)風(fēng)險(xiǎn),描述錯(cuò)誤的是()。

A.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn),該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)
B.通常情況下,該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金
C.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問(wèn),基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明
D.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定
B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提,投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議
C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見(jiàn)條款之一
D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定,投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

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下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

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基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。

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李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題