A.盡職調(diào)查報(bào)告復(fù)核是股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制,無(wú)需復(fù)核第三方中介機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告
B.盡職調(diào)查小組一般由基金管理人的投資管理人員組成,也可能涉及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)
C.資料調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研是相互依存、相互補(bǔ)充、相互印證的,都是盡職調(diào)查必需的環(huán)節(jié)
D.盡職調(diào)查的主要程序包括團(tuán)隊(duì)組建、資料收集及研讀、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、報(bào)告撰寫(xiě)
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A.甲投資了一家初創(chuàng)科技型企業(yè),同時(shí)也是這家初創(chuàng)型科技企業(yè)的發(fā)起人,仍可享受相關(guān)稅收政策
B.甲與科技企業(yè)簽訂對(duì)賭條款,以可轉(zhuǎn)債的方式投資,約定業(yè)績(jī)?nèi)舨蛔愕挚鄣?,不能在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣
C.甲按照投資額的70%抵扣轉(zhuǎn)讓某初創(chuàng)科技型企業(yè)授權(quán)抵扣完的部分,在其后一年內(nèi)用以抵扣甲轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得應(yīng)納稅所得額
D.甲投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè),其中一家已辦理注銷手續(xù)
A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)→辦理設(shè)立登記事宜→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案→辦理注冊(cè)地址合格證明→辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記
C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案→辦理注冊(cè)地址合格證明
D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記→辦理注冊(cè)地址合格證→在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
A.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn),該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)
B.通常情況下,該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金
C.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問(wèn),基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明
D.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)
A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定
B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提,投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議
C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見(jiàn)條款之一
D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定,投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整
關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù),以下表述正確的是()。
Ⅰ.母基金開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)時(shí)一般扮演領(lǐng)投角色,與其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資
Ⅱ.在直接投資業(yè)務(wù)中,母基金通常側(cè)重于投資其所投資的股權(quán)投資基金資產(chǎn)組合中的企業(yè)
Ⅲ.母基金直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資后,一般由其所投資的股權(quán)投資基金的管理人管理
Ⅳ.在實(shí)際操作中,母基金的聯(lián)合投資項(xiàng)目往往由其自行管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。
利潤(rùn)原則是指()
世界上()被看作是最早的基金。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。