你可能感興趣的試題

據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B、與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付

不定項選擇

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢（）制度，金融機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對此制度的有效實施負責(zé)。

你可能感興趣的試題

據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢（）制度，金融機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對此制度的有效實施負責(zé)。

據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。