A.客戶多次要求銷戶但無法提供本人合法證明文件。
B.客戶要求基金份額雖然能提供合法證明文件,但要求非交易過戶。
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形,經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的。
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你可能感興趣的試題
A、公安機(jī)關(guān)
B、人民法院
C、工商行政管理機(jī)關(guān)
D、稅務(wù)局
A、高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B、中風(fēng)險(xiǎn)客戶
C、低風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、無風(fēng)險(xiǎn)客戶
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
A、50,10
B、100,20
C、150,30
D、200,20
A、支行行長
B、辦公室主任
C、反洗錢上報(bào)員
D、營業(yè)部經(jīng)理
A、接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
B、建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫,妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息;
C、按照規(guī)定向各商業(yè)銀行報(bào)告分析結(jié)果
D、要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
A、營業(yè)日每天發(fā)生1次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。
B、營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。
C、營業(yè)日每天發(fā)生5次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
D、營業(yè)日每天發(fā)生10次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
A、100,20
B、200,20
C、300,10
D、500,30
A、中國人民銀行反洗錢局
B、中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D、當(dāng)?shù)毓膊块T
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。