多項(xiàng)選擇題

下列說(shuō)法正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或進(jìn)行交易
B.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶
C.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開(kāi)立假名賬戶
D.以上說(shuō)法都對(duì)

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多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在下列違法行為中，哪一項(xiàng)可以由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正（）

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度。
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的。
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。
D.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶，致使洗錢后果發(fā)生。

多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定的情形，對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）

A.依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分；
B.依法取消其任職資格；
C.給予行政處分；
D.以上說(shuō)法都對(duì)

下列說(shuō)法正確的是（）

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金融機(jī)構(gòu)在下列違法行為中，哪一項(xiàng)可以由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正（）

金融機(jī)構(gòu)在下列違法行為中，哪一項(xiàng)可以由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正（）