你可能感興趣的試題

對公客戶經(jīng)理風險等級劃分的職責包括（）

A.按旬做好新增客戶風險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實結(jié)果對客戶進行初期等級劃分。逐戶建立客戶風險等級劃分檔案。
B.及時對風險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結(jié)果進行調(diào)整，并在客戶風險檔案中進行記錄。
C.填制《高風險客戶盡職調(diào)查表》，按月對高風險客戶交易進行跟蹤并做好記錄。將高風險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時在客戶風險等級劃分系統(tǒng)中進行錄入，保持人工劃分風險等級的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對評定為高風險等級的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次，及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進行篩選，對確認較為可疑的交易通過系統(tǒng)進行上報。并參照風險劃分標準，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進行錄入。

多項選擇題

客戶身份識別，也稱（）

A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查

客戶風險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個工作日。（）

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對公客戶經(jīng)理風險等級劃分的職責包括（）

客戶身份識別，也稱（）

客戶風險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個工作日。（）

客戶身份識別，也稱（）