A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換

A.強調(diào)反洗錢是金融機構(gòu)全員性義務(wù)
B.金融機構(gòu)應(yīng)定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務(wù)條線或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系

A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.高效務(wù)實

A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A.《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的攻擊公約》
C.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》