你可能感興趣的試題

多項選擇題

客戶身份資料與交易記錄保存的原則包括（）

A.建立相關制度原則
B.完整真實原則
C.安全保存原則
D.從嚴原則

多項選擇題

對可疑類客戶采取的風險控制措施包括（）

A.與可疑類客戶建立業(yè)務關系時。應當采取標準型盡職調查措施識別客戶身份。并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間。應當全面了解客戶的信患。加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶，銀行應當對其身份信患以及資金交易狀況進行審核。審核頻率應高于關注類客戶，并根據(jù)結果調整客戶洗錢風險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內再出現(xiàn)可疑交易。應持續(xù)進行報告

銀行應當保存的交易記錄包括關于匯教、轉賬、存取款、貸款、兌換、結算、掛失等每筆交易的（）及有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

你可能感興趣的試題

客戶身份資料與交易記錄保存的原則包括（）

對可疑類客戶采取的風險控制措施包括（）

銀行應當保存的交易記錄包括關于匯教、轉賬、存取款、貸款、兌換、結算、掛失等每筆交易的（）及有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。