多項(xiàng)選擇題開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中,為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn),農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下()形式對(duì)業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。

A、交流會(huì)
B、專家面授
C、案例分析
D、辯論賽
E、演講比賽


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1.多項(xiàng)選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對(duì)滯后之間的法律風(fēng)險(xiǎn)()

A、在開展新業(yè)務(wù)之前,認(rèn)真審核與完善相關(guān)章程及合同性法律文件
B、特別注意章程及法律文件與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的規(guī)程相互協(xié)調(diào)一致
C、認(rèn)真分析新業(yè)務(wù)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及早提出解決方案
D、提防客戶利用投資銀行中相關(guān)法律規(guī)則及法律文本的漏洞進(jìn)行金融詐騙
E、對(duì)于新推出的業(yè)務(wù)要及時(shí)向上申請(qǐng)審批或備案

2.多項(xiàng)選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,為規(guī)避與客戶簽署合同約定不明產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)與客戶簽訂協(xié)議時(shí)應(yīng)明晰以下()

A、各自的權(quán)利
B、各自的義務(wù)
C、傭金
D、費(fèi)用的計(jì)算方式
E、費(fèi)用的支付方式

3.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的環(huán)境建設(shè)中,以下()代表著整個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理總的態(tài)度和原則,代表著法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)方向。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
B、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的操作流程

4.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的過程中,以下哪一項(xiàng)是開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的先決條件()

A.事項(xiàng)識(shí)別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理上升到機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略高度,實(shí)現(xiàn)法律工作的()轉(zhuǎn)變.

A.封閉型向開放型轉(zhuǎn)變
B.參謀把關(guān)型向參與型轉(zhuǎn)變
C.事前防范型向事后救濟(jì)型轉(zhuǎn)變
D.管理型向事務(wù)型轉(zhuǎn)變

最新試題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)在起草合同時(shí),應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)特點(diǎn),根據(jù)合同內(nèi)容,遵循合同起草的原則,有針對(duì)性地安排雙方的權(quán)利和義務(wù),避免對(duì)合同模板的簡(jiǎn)單套用。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書時(shí),法律意見書事實(shí)部分需要將所有和事實(shí)有關(guān)的材料都進(jìn)行一一交代,不能只選擇與事實(shí)關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。

題型:判斷題

因合同糾紛提起訴訟的訴訟時(shí)效期間為2年。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作提示型法律意見書要注意使用過于專業(yè)化的語(yǔ)言,通過審慎分析風(fēng)險(xiǎn)部位,明確重點(diǎn),闡明利害關(guān)系,以便相關(guān)部門能清晰了解并積極應(yīng)對(duì)。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),堅(jiān)持談判底線,是談判人員不能退讓的立場(chǎng)。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書時(shí),通過正文對(duì)擬分析問題的事實(shí)及法律分析后,法律意見書制作者必須總結(jié)歸納,分析重點(diǎn)、難點(diǎn)及疑點(diǎn),提出切實(shí)可行的法律建議,作為機(jī)構(gòu)決策的依據(jù)。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),公平只是絕對(duì)的而不是相對(duì)的,商務(wù)談判只能追求絕對(duì)的公平。

題型:判斷題

為了確保合同使用人能夠正確理解合同條款的意圖和功能,準(zhǔn)確填寫和運(yùn)用合同條款維護(hù)銀行權(quán)益,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法律部門應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同和示范合同的填寫和搭配運(yùn)用等事項(xiàng),進(jìn)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化管理。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作法律意見書的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論,主要內(nèi)容是對(duì)具體問題進(jìn)行法律分析并解答。

題型:判斷題

因受欺詐受脅迫而簽訂的合同一律無(wú)效。

題型:判斷題