A.進入金融機構(gòu)進行檢查；
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；
C.查閱、復制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；
D.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。
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A.金融機構(gòu)應(yīng)當在高級管理層中，明確專人負責反洗錢合規(guī)管理工作，確保反洗錢合規(guī)管理人員及各業(yè)務(wù)條線上反洗錢相關(guān)人員能夠及時獲得所需信息及其他資源。
B.金融機構(gòu)應(yīng)加強反洗錢方面的審計，并根據(jù)反洗錢工作需要，及時完善反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程，進一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，落實反洗錢相關(guān)法律規(guī)定的各項要求。
C.金融機構(gòu)應(yīng)加強對金融機構(gòu)從業(yè)人員在反洗錢和反恐怖融資方面的宣傳、引導和培訓，通過各種形式及時向其傳達反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內(nèi)控要求。
D.金融機構(gòu)應(yīng)當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作。
A.對于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)于2009年年底完成等級劃分工作
B.對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務(wù)關(guān)系，且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)于2011年年底完成等級劃分工作
C.對于2009年1月1日以后建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的10個工作日內(nèi)完成等級劃分工作
D.法人金融機構(gòu)應(yīng)將本機構(gòu)的客戶風險等級劃分工作計劃報人民銀行備案
A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬美元
B.5萬美元
C.10萬美元
D.20萬美元
A.單筆或者當日累計人民幣交易50萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
C.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
D.交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
A.單邊累計
B.雙邊累計
C.單邊或雙邊累計
D.累計
A.李四于6月4日先后向中國銀行西九路支行存入現(xiàn)金9萬、7萬、5萬元
B.以李四為法人的好鑫晴公司于6月4日在工商銀行西山路支行從其銀行賬戶向個體戶王五銀行賬戶轉(zhuǎn)賬18萬美元
C.劉丙于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行王齊支行從其個人賬戶向李四個人賬戶轉(zhuǎn)賬20萬元
D.張三于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行幸福支行從其個人賬戶向宋六個人賬戶轉(zhuǎn)賬30萬元
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶。
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款。
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款。
D.定期存款到期后，直接提取或者劃轉(zhuǎn)。
A.只提交大額交易報告
B.只提交可疑交易報告
C.匯總提交大額交易報告和可疑交易報告
D.分別提交大額交易報告和可疑交易報告
最新試題
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。