多項(xiàng)選擇題

對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶的（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件

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多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則

多項(xiàng)選擇題

某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí)，下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.原則上，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過四年

對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶的（）

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí)，下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶的（）

某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí)，下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）