A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
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A.核對(duì)并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個(gè)人賬戶長(zhǎng)期無(wú)交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
A.未核對(duì)代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
A.確保反洗錢工作合規(guī)免責(zé)
B.有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)
D.凍結(jié)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實(shí)身份
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對(duì)代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識(shí)別措施
C.對(duì)已經(jīng)開展了身份識(shí)別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施
A.風(fēng)險(xiǎn)可控
B.風(fēng)險(xiǎn)平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場(chǎng)所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國(guó)家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國(guó)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供
D.中國(guó)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報(bào)告
A.監(jiān)管部門
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層
最新試題
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。