關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
Ⅱ.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
Ⅳ.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)核查私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料，可以采取如下哪些方式？（）
Ⅰ.約談私募基金管理人總經(jīng)理和合規(guī)負(fù)責(zé)人
Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查私募基金管理人辦公場(chǎng)所
Ⅲ.向私募基金管理人注冊(cè)所在地證監(jiān)局征詢(xún)意見(jiàn)
Ⅳ.向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)相關(guān)高級(jí)管理人員的誠(chéng)信情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益
B.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)
C.當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告
D.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排
關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF的特點(diǎn)。以下表述正確的有（）。
Ⅰ.投資者申購(gòu)、贖回ETF可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易所和場(chǎng)外代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行
Ⅱ.ETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
Ⅲ.ETF是一種被動(dòng)操作的指數(shù)基金
Ⅳ.當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF發(fā)生溢價(jià)交易時(shí)，投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)ETF，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)掉股票實(shí)現(xiàn)套利交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。
Ⅰ.收益穩(wěn)定
Ⅱ.費(fèi)用低廉
Ⅲ.分散風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.監(jiān)控便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金是受益憑證，債券是債權(quán)憑證
B.基金是所有權(quán)憑證，債券是受益憑證
C.基金是受益憑證，債券是所有權(quán)憑證
D.基金是債權(quán)憑證，債券是受益憑證
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整