A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份
B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發(fā)/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣
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A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.發(fā)行人
A.發(fā)行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據(jù)的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”
B.發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明
C.盈利預測表的格式應與資產負債表一致
D.需要編制合并財務報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預測表
A.上市公司信息披露事務管理制度應當經股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務
C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督
D.信息披露義務人未在規(guī)定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰
A.募集說明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議
C.律師鑒證意見
D.會計師事務所驗資報告
A.資本公積金
B.留存收益
C.未分配利潤
D.任意公積金
最新試題
上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括（）事項。
首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。
國際推介的對象主要是個人投資者。
債權人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產成本又稱“外部股東代理成本”。
擁有上市公司控制權的股東發(fā)行可交換公司債券的，應當合理確定發(fā)行方案，可以通過本次發(fā)行直接將控制權轉讓給他人。
監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。
累計投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，l張美式賣權，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權。
企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券，如金融債券和外幣債券。
上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。