A.特定目的信托受托機構是指在信貸資產證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產并發(fā)行資產支持證券的機構
B.銀行業(yè)金融機構作為信貸資產證券化發(fā)起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產，最近3年內應沒有從事信貸資產證券化業(yè)務的不良記錄
C.發(fā)起機構應在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的事項告知相關權利人
D.發(fā)起機構應當確保受托機構在資產支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構：資產支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產
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A.擬變更債券募集說明書的約定
B.擬變更債券受托管理人
C.公司不能按期支付本息
D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產
A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶
B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司
C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶
D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人
A.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
B.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利
C.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權
D.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權
A.T-4日，刊登招股意向書及網上、網下發(fā)行公告、網上路演公告
B.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報
C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網下發(fā)行結果公告
A.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見
B.T-1日，進行網上路演。如果向原股東進行配售，T-1日為股權登記日
C.T日，網上網下申購日
D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網下申購定金驗資
最新試題
擁有上市公司控制權的股東發(fā)行可交換公司債券的，應當合理確定發(fā)行方案，可以通過本次發(fā)行直接將控制權轉讓給他人。
債權人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產成本又稱“外部股東代理成本”。
上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。
收購公司一般應首先選用向銀行貸款（若法律、法規(guī)或政策允許）的方式融資，因為速度快，籌資成本低，且易保密。
發(fā)審會后更換保薦人的，無需重新上發(fā)審會。
對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括（）。
招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出時間實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應說明冠名依據(jù)。
國際開發(fā)機構在中國境內公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團，承銷商應為在中國境外設立的證券經營機構。
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起15個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。