單項(xiàng)選擇題未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額（）罰款。

A.百分之一以上百分之十以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.一萬元以上五萬元以下
D.三萬元以上三十萬元以下


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1.多項(xiàng)選擇題在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

A.各類證券信息的收集、分析和追蹤
B.對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理
C.各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
D.市場(chǎng)操作由專業(yè)人員盯盤、下達(dá)指令和操盤

2.多項(xiàng)選擇題證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過（）實(shí)現(xiàn)。

A.推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高
B.推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過程進(jìn)一步資本化、證券化
C.推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場(chǎng)化
D.推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化

3.多項(xiàng)選擇題在實(shí)踐過程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中（）是很需要的。

A.權(quán)益維護(hù)
B.信息披露
C.公平公平
D.強(qiáng)化監(jiān)管

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。這里所謂的機(jī)制包括（）。

A.制度機(jī)制
B.銷售機(jī)制
C.管理機(jī)制
D.國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

5.多項(xiàng)選擇題從證券投資基金對(duì)促進(jìn)基金體制轉(zhuǎn)變的作用上來講，（）方面是積極重要的。

A.促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)則的形成
B.促進(jìn)投融資體制的改革
C.促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的深化
D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展

6.多項(xiàng)選擇題美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在（）基金中較常見。

A.股票基金
B.貨幣市場(chǎng)基金
C.混合基金
D.雨傘基金

8.多項(xiàng)選擇題證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。

A.分流了原先金融中介的資金
B.強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)
C.促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新
D.促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

9.多項(xiàng)選擇題基金與其他投資者通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)著證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有（）。

A.促進(jìn)金融全面創(chuàng)新
B.促進(jìn)證券市場(chǎng)的制度建設(shè)
C.促進(jìn)監(jiān)管體系和監(jiān)方式的完善
D.促進(jìn)投資者行為的規(guī)范化

10.多項(xiàng)選擇題基金管理人進(jìn)行組合投資伯條件有（）。

A.基金資金規(guī)模較大
B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C.代客理財(cái)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)
D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員