A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C.挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金 D.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
A.通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格 B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量 C.以自己的交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量 D.低價買進(jìn),高價賣出
A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員 B.持有公司百分之一以上股份的股東 C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其它人員