多項選擇題有下列（）情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

A.基金管理人申請
B.基金持有人大會決議通過
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請


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1.多項選擇題開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

2.多項選擇題我國規(guī)定，開放式基金符合下列（）條件的，方可成立。

A.已向中國證監(jiān)會注冊登記
B.募集期限已滿3個月
C.募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元
D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人

3.多項選擇題封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.年收益高于全國平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4.多項選擇題根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。

A.前端費(fèi)
B.或有遞延費(fèi)用
C.后端費(fèi)
D.遞延銷售費(fèi)

5.多項選擇題下列可以銷售證券投資基金的是（）。

A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.基金管理公司
E.金融咨詢機(jī)構(gòu)

6.多項選擇題根據(jù)基金發(fā)行價格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為（）。

A.溢價發(fā)行
B.平價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.其他方式

7.多項選擇題證券投資基金的發(fā)行價格由（）組成。

A.基金面值
B.基金發(fā)行費(fèi)用
C.基金銷售費(fèi)用
D.其他費(fèi)用

8.多項選擇題代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有（）。

A.招標(biāo)發(fā)行
B.競價發(fā)行
C.自銷
D.其他發(fā)行方式

9.多項選擇題公募發(fā)行的優(yōu)點有（）。

A.安全性
B.經(jīng)濟(jì)性
C.“三公”性
D.費(fèi)用低

10.多項選擇題公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（）。

A.承銷
B.包銷
C.代銷
D.自銷