單項(xiàng)選擇題下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有（）。

A.基金契約
B.基金托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題在證券交易所的證券投資基金是（）。

A.開放式基金
B.封閉式基金
C.私募基金
D.以上均可

2.單項(xiàng)選擇題封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（）內(nèi)便可上市。

A.2年后
B.1年后
C.6個(gè)月后
D.1到3個(gè)月

3.單項(xiàng)選擇題目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（）上市交易。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)

4.多項(xiàng)選擇題基金的清算程序是（）。

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C.對基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)
D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

5.多項(xiàng)選擇題下列是清算小組的成員的是（）。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人

6.多項(xiàng)選擇題基金終止的情形有（）。

A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的
B.基金持有人在會(huì)決定終止
C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

7.多項(xiàng)選擇題有下列（）情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

A.基金管理人申請
B.基金持有人大會(huì)決議通過
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請

8.多項(xiàng)選擇題開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

9.多項(xiàng)選擇題我國規(guī)定，開放式基金符合下列（）條件的，方可成立。

A.已向中國證監(jiān)會(huì)注冊登記
B.募集期限已滿3個(gè)月
C.募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元
D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人

10.多項(xiàng)選擇題封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.年收益高于全國平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件