A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進(jìn)行
D.私募基金管理人須獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批后才能設(shè)立
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A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
B.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查
D.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
A.向投資者承諾最低收益
B.向投資者承諾投資本金不受損失
C.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并簽署風(fēng)險揭示書
D.向非合格投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額
A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費(fèi)率
B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金資產(chǎn)
C.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)
D.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計提
A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別
C.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
D.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，以下正確的是（）。
Ⅰ、投資人利益優(yōu)先原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、客觀性原則
Ⅳ、及時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）