根據(jù)《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定,公司在()時應向其傳達廉潔從業(yè)要求,并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。
Ⅰ.員工入職
Ⅱ.員工離職
Ⅲ.員工升職
Ⅳ.員工調崗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金發(fā)售機構名錄
B.基金的收益分配原則
C.基金的投資限制
D.基金托管人的住所
A.T+1日未觸發(fā)巨額贖回,管理人需接受全額贖回
B.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認為兌付全部贖回有困難,可以暫停贖回
C.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認為兌付全部贖回有困難,可以拒絕金額較大的贖回申請
D.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認為有能力兌付全部贖回申請時,可以接受全額贖回
關于設立公募基金管理公司,以下符合設立要求的是()。
Ⅰ.公司實繳注冊資本為2億元
Ⅱ.公司主要股東最近2年沒有違法記錄
Ⅲ.公司擬設獨立董事3人,占董事會成員人數(shù)的1/3
Ⅳ.公司有正式員工20人,除擬任總經理之外,均取得基金從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求投資者提供收入證明
B.有義務向普通投資者說明,只有成為專業(yè)投資者,才可以投資更多的基金產品,獲得更高的回報
C.要求投資者提供金融資產證明
D.對投資者的專業(yè)知識進行考查
A.該材料預測基金的投資收益,應向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案
B.該材料事先經督察長檢查,并出具合規(guī)意見書即可,無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案
C.該材料內容與基金合同、基金招募說明書相符,無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案
D.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字,應向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
甲是A 基金公司的基金經理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()