單項選擇題對于代理行發(fā)送的反洗錢查詢,業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)應在要求時限內(nèi)完成盡職調(diào)查,并做查復處理,業(yè)務(wù)主管部門應按時完成審批,確?;貜停ǎ?。

A.完整
B.準確
C.及時
D.全面


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4.單項選擇題哪些證照應整齊掛置在封閉式柜臺內(nèi)墻面正對客戶視線醒目位置()?

A.金融許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證
D.以上均包含

5.單項選擇題()營業(yè)期間應落實智能柜臺區(qū)域巡查,了解智能柜臺業(yè)務(wù)區(qū)安全狀況。

A.網(wǎng)點負責人
B.大堂經(jīng)理
C.保安員
D.業(yè)務(wù)經(jīng)理

最新試題

代銷專屬產(chǎn)品合同應視同重要銷售憑證,嚴格做好登記管理,避免丟失做好備案留存,便于售后客戶糾紛的應對,保存期限至少在產(chǎn)品到期后()。

題型:單項選擇題

大堂服務(wù)人員一旦發(fā)現(xiàn)冒充銀行人員銷售非我*行產(chǎn)品、社會人員頻繁陪同客戶辦理開戶、頻繁代辦業(yè)務(wù)或替賬戶人在柜外清設(shè)備上確認等異常行為,要采取控制措施,并及時()。

題型:單項選擇題

某款固定收益理財產(chǎn)品期限為36個月,固定年化收益率為6%,客戶認購10000美元,該產(chǎn)品在到期時,客戶收到的本金和收益合計為()

題型:單項選擇題

網(wǎng)點廳堂宣傳品投放形式不包括()。

題型:單項選擇題

揭示客戶開辦產(chǎn)品的風險和應承擔的責任方面提出了()的要求,并提出“不得隱瞞風險,不得誤導消費者”。

題型:單項選擇題

客戶提交的購銷合同/發(fā)票等貿(mào)易背景審核材料應與對應的()內(nèi)容匹配。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國銀行股份有限公司操作風險損失數(shù)據(jù)收集管理辦法(2012年版)》,營業(yè)網(wǎng)點當日現(xiàn)金短款()萬元(含)以上應錄入ORMIS系統(tǒng)。

題型:單項選擇題

各營業(yè)網(wǎng)點可通過()、傳媒電視、柜臺電子相框、在營業(yè)場所醒目位置張貼“風險提示書”等形式,告知客戶購買金融產(chǎn)品有風險、私售產(chǎn)品的主要表現(xiàn)形式和危害,以及冒充銀行人員代辦業(yè)務(wù)事件的防范要點與識別特征,提高客戶自我保護意識。

題型:單項選擇題

以下()不是有權(quán)凍結(jié)機關(guān)

題型:單項選擇題

嚴格承兌匯票保證金管理,承兌匯票保證點金需于承兌前繳存,且不得以()形式繳存,也不得以()等形式替代。

題型:單項選擇題