單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制要求包括()
Ⅰ嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);
Ⅱ建立完善的信息披露制度;
Ⅲ建立嚴(yán)格的信息基數(shù)管理制度;
Ⅳ建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ


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1.單項(xiàng)選擇題在基金運(yùn)作中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()

A.基金托管人
B.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的一名基金經(jīng)理,再參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí),從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息,這位同學(xué)是該上市公司高管,于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易。該基金經(jīng)理的行為()

A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求,同時(shí)違反了法律
B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求,同時(shí)違反了法律
C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得操縱市場(chǎng)的基本要求,同時(shí)違反了法律
D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求,同時(shí)違反了法律

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金募集,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.投資者應(yīng)當(dāng)承諾其為自己或代他人購(gòu)買股權(quán)投資基金
B.基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉股權(quán)投資基金的投資條件
C.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照由低到高的順序,至少應(yīng)劃分為5個(gè)等級(jí)
D.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力由低到高分為5種類型

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題