單項選擇題

股權(quán)投資基金募集過程中,下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是()。
Ⅰ.應(yīng)投資者要求,基金管理人承諾保證投資者本金不受損失
Ⅱ.應(yīng)投資者要求,基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金
Ⅲ.應(yīng)銷售機構(gòu)要求,基金管理人承諾投資者本金不受損失
Ⅳ.應(yīng)銷售機構(gòu)要求,基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內(nèi)其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ


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1.單項選擇題關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標,下列表述錯誤的是()。

A.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì),特別重視被投資企業(yè)高層人員的頻繁變動
B.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角,協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控,預(yù)測潛在風(fēng)險,增強企業(yè)抵御風(fēng)險和防范風(fēng)險的能力
C.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題
D.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等,制定被投資企業(yè)的公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位

2.單項選擇題關(guān)于自由現(xiàn)金流模型,下列描述錯誤的是()。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流,是在考慮公司運營與投資需求后,可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流
B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期
C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流,是在考慮公司的運營與投資需求后,可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

3.單項選擇題關(guān)于不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是()。

A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)
C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正,監(jiān)管談話,出具警示函,公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施
D.建立投足處理機制,受理投資者投訴,進行糾紛調(diào)解

4.單項選擇題股權(quán)投資基金進行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時,針對市場的調(diào)查范疇通常不包括()。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商
B.銷售費用預(yù)算
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.競爭對手

5.單項選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程,下列說法錯誤的是()。

A.只能向合格投資者募集
B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金
C.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準
D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集