下列案例中,不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理規(guī)定的是()。
Ⅰ.某基金銷售機(jī)構(gòu)在招聘銷售人員時(shí),優(yōu)先錄用有關(guān)系的人員
Ⅱ.某基金銷售機(jī)構(gòu)定期對(duì)銷售人員進(jìn)行培訓(xùn),并將培訓(xùn)情況記錄和存檔
Ⅲ.某基金銷售機(jī)構(gòu)在其日常管理檔案中只記錄銷售人員的獎(jiǎng)勵(lì)情況
Ⅳ.某基金銷售機(jī)構(gòu)建立了一套科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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以下金融工具中,屬于受益憑證的是()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.銀行儲(chǔ)蓄存款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅰ
A.不具有完全民事行為能力
B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度
C.60歲的男性投資者
D.不愿承受任何投資損失
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的行政管理人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.商業(yè)銀行總行從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C.證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
A.基金投資者分享基金的全部投資收益
B.基金的管理費(fèi)由基金管理人收取
C.基金財(cái)產(chǎn)的保管由基金管理人負(fù)責(zé)
D.基金托管人保障基金投資者的本金安全
貨幣市場(chǎng)基金需要定期披露()。
Ⅰ.基金份額凈爭(zhēng)值
Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值
Ⅲ.每萬份基金收益
Ⅳ.最近7日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金