A.出售理財產(chǎn)品未事先告知潛在風(fēng)險，使客戶蒙受巨大損失
B.投資衍生產(chǎn)品遭受巨額損失
C.網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障，引發(fā)客戶安全質(zhì)疑
D.銀行大量挪用客戶存款
E.在銀行辦理業(yè)務(wù)排隊時間長、柜員服務(wù)態(tài)度差
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A.經(jīng)營范圍與其提出業(yè)務(wù)申請是否相符
B.資金來源
C.數(shù)量是否與其經(jīng)營業(yè)務(wù)、規(guī)模相匹配
A.權(quán)利質(zhì)押登記
B.質(zhì)押品的占有
C.質(zhì)押擔(dān)保審核
D.質(zhì)押物占有
A.抵押物權(quán)屬的合法性
B.抵押物評估取值和抵押率的確認(rèn)
C.貸款期限
D.風(fēng)險度
A.擔(dān)保權(quán)利
B.貸款合同
C.貸款額度
D.貸款期限
E.貸款用途
A.無證件/假證件/證件不符或代理開戶手續(xù)不全
B.銀行（信用社）經(jīng)辦人員未在客戶視線內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金清點操作
C.經(jīng)辦人員不按規(guī)定處理，私匿、挪用假幣
D.柜臺外辦理吸儲業(yè)務(wù)
E.企事業(yè)或其他單位批量開立個人結(jié)算戶
最新試題
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評價制度，對內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
被審貸委員會兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會審議。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。