A.FINCEN
B.OFAC
C.TTB
D.IRS
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A.剛果民主共和國(guó)
B.也門(mén)
C.南非
D.黎巴嫩
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
A.在新的境外國(guó)家或地區(qū)開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)
B.面向新的客戶(hù)群體提供產(chǎn)品業(yè)務(wù)或服務(wù)
C.開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務(wù)類(lèi)型，或在產(chǎn)品業(yè)務(wù)（包括已有產(chǎn)品業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)）中應(yīng)用可能對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)
D.采用新的渠道類(lèi)型與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或提供服務(wù)
A.三級(jí)或更高
B.四級(jí)
C.五級(jí)
D.五級(jí)或更高
A.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、工作機(jī)制運(yùn)作等情況，包括制度完善程度、機(jī)制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)履行、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理措施、自主風(fēng)險(xiǎn)管控能力等情況，包括客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的特別措施、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對(duì)性措施、宣傳培訓(xùn)、自主管理與審計(jì)等內(nèi)容。
C.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控效果、接受及配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場(chǎng)檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果、有無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)、基層行評(píng)價(jià)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。
最新試題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶(hù)群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）