單項選擇題下列哪一項不是合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素()

A、合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
B、合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C、合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D、合規(guī)風(fēng)險評估


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1.單項選擇題下列哪()項不屬于合規(guī)問責(zé)的實行辦法。

A、分級負責(zé)
B、條線管理
C、全面監(jiān)督
D、全面管理

2.單項選擇題合規(guī)部在審查過程中,有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料,審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具()。

A、合規(guī)審查意見
B、合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C、合規(guī)風(fēng)險評估
D、合規(guī)工作報告

5.單項選擇題呆賬準備金按年末風(fēng)險資產(chǎn)的()差額提取。

A、1%
B、1.3%
C、1.5%
D、2.5%

最新試題

銀行從業(yè)人員可以個人名義承諾收貸后續(xù)貸。

題型:判斷題

商業(yè)銀行不可以通過返還現(xiàn)金或有價證券、贈送實物等不正當(dāng)手段吸收存款。

題型:判斷題

開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對同業(yè)開戶的審核要求,執(zhí)行同一銀行分支機構(gòu)首次開戶()制度。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵守(),禁止資產(chǎn)的非真實轉(zhuǎn)移。

題型:單項選擇題

對于季節(jié)性停用的固定資產(chǎn)不應(yīng)該計提折舊。

題型:判斷題

資金業(yè)務(wù)需設(shè)立專門部門或崗位歸口管理,并按照前中后臺分設(shè)和不相容崗位分離的要求,規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。

題型:判斷題

對貨幣市場基金運作活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)為()。

題型:多項選擇題

勞動合同同時使用中文和外文文本的,合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致,不一致的()。

題型:單項選擇題

開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對同業(yè)開戶的審核要求,嚴格執(zhí)行開戶證明文件()的審核要求。

題型:單項選擇題

中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管要求,對商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售活動進行()。

題型:單項選擇題