單項選擇題在空白信函（紙張）、空白憑證、空白合同或其他空白證明文件上加蓋印章的，給予有關(guān)責任人員警告至（）處分；后果或情節(jié)嚴重的，給予降級至開除處分。

A、記過
B、記大過
C、降級
D、撤職


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題金融機構(gòu)有《反洗錢法》第三十二條第一款所列各項違法行為，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)依法追究法律責任。下列關(guān)于法律責任的說法正確的是（）。

A、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，或?qū)χ苯迂撠煹亩隆⒏呒壒芾砣藛T和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
B、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D、對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

3.多項選擇題《反洗錢法》對金融機構(gòu)建立客戶身份識別制度的要求包括（）。

A、金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
B、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機構(gòu)還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
D、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當重新識別客戶身份

4.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息的保管和利用說法正確的有（）。

A、對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密；非依法律、行政法規(guī)規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
B、對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
C、反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查
D、司法機關(guān)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟

5.多項選擇題儲戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章的，下列做法正確的是（）。

A、儲戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明向其開戶的儲蓄機構(gòu)書面申請掛失
B、儲戶掛失應(yīng)提供儲戶的姓名、開戶時間、儲蓄種類、金額、帳號及住址等有關(guān)情況
C、向銀監(jiān)局或人民銀行等主管單位投訴
D、在特殊情況下，儲戶可以用口頭或者函電形式申請掛失，但必須在五天內(nèi)補辦書面申請掛失手續(xù)