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商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法,商業(yè)銀行開展其他個人理財業(yè)務(wù)活動,不需要審批,但應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)報告。
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商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法,商業(yè)銀行應(yīng)當制定理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程,對開戶、銷戶、資料變更等賬戶類業(yè)務(wù),認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易類業(yè)務(wù)做出規(guī)定。
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開展代理基金銷售業(yè)務(wù)的人員無需取得基金業(yè)務(wù)銷售資格,只要是綜合柜員就可以銷售。
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