多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是()。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系


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2.多項選擇題財務(wù)管理內(nèi)部控制要求,證券公司應(yīng)建立、健全()制度。

A.財務(wù)管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計核算制度
D.資金計劃控制制度

4.多項選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范()等方面。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結(jié)算風(fēng)險

5.多項選擇題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的風(fēng)險有()。

A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.道德風(fēng)險