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        單項選擇題

        金融理財師小趙根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、理財目標和風(fēng)險屬性為客戶制定了合理的理財方案。執(zhí)行過程中,由于發(fā)生金融危機,客戶所持資產(chǎn)組合收益率未達到預(yù)期??蛻粢虼藢π≮w不滿,向有關(guān)部門投訴小趙。小趙進行申辯時,披露了客戶的相關(guān)信息。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準則》,小趙的行為()。

        A.沒有違反職業(yè)道德準則
        B.違反了保守秘密原則
        C.違反了專業(yè)精神原則
        D.違反了專業(yè)勝任原則

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          金融理財師小吳為招攬客戶,在向客戶進行自我介紹時,刻意強調(diào)了曾經(jīng)為若干客戶實現(xiàn)了較高的投資收益,而隱去出現(xiàn)虧損的經(jīng)歷,并且有意淡化良好經(jīng)濟環(huán)境對取得高收益的影響,以使客戶認為他具有很強的能力。根據(jù)上述資料,可判斷小吳違反了《金融理財師職業(yè)道德準則》中的()。

          A.保守秘密原則
          B.正直誠信原則
          C.專業(yè)勝任原則
          D.恪盡職守原則

        • 單項選擇題

          金融理財師小劉在幫助客戶進行金融理財。根據(jù)分析,小劉原本應(yīng)該給客戶配置保障性保險。但由于近日小劉所在機構(gòu)在主推某投資型保險,考慮到業(yè)績指標和傭金收入,小劉最終向客戶推薦了該投資型保險。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準則》,小劉的行為違反了()。

          A.專業(yè)精神原則
          B.專業(yè)勝任原則
          C.客觀公正原則
          D.正直誠信原則

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