單項(xiàng)選擇題

金融理財(cái)師應(yīng)幫助客戶對(duì)個(gè)人理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.要對(duì)目標(biāo)與實(shí)際進(jìn)度之間的差異進(jìn)行監(jiān)控，出現(xiàn)較大差異時(shí)，應(yīng)首先考慮調(diào)整理財(cái)目標(biāo)
B.當(dāng)實(shí)際儲(chǔ)蓄低于應(yīng)有儲(chǔ)蓄時(shí)，應(yīng)考慮增收或節(jié)支
C.當(dāng)實(shí)際生息資產(chǎn)低于應(yīng)有生息資產(chǎn)時(shí)，可考慮調(diào)整投資策略
D.客戶個(gè)人生涯狀況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶特殊理財(cái)需求進(jìn)行評(píng)估

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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作過(guò)程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯(cuò)誤的是（）。

A.在建立和界定與客戶的關(guān)系過(guò)程中，金融理財(cái)師應(yīng)努力取得客戶信任，與客戶共同界定未來(lái)法律關(guān)系中的權(quán)責(zé)利
B.收集客戶信過(guò)程，即使發(fā)現(xiàn)客戶不愿提供完整的信息，也只能繼續(xù)提供服務(wù)，但可對(duì)服務(wù)范圍進(jìn)行限定
C.在分析評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，金融理財(cái)師應(yīng)對(duì)測(cè)算客戶當(dāng)前的財(cái)務(wù)資源是否可以實(shí)現(xiàn)客戶的理財(cái)目標(biāo)進(jìn)行測(cè)算
D.執(zhí)行個(gè)人理財(cái)方案過(guò)程中，金融理財(cái)師可在授權(quán)范圍內(nèi)與其他專業(yè)人員共享信息

單項(xiàng)選擇題

AFP持證人小張長(zhǎng)期為某客戶提供金融理財(cái)服務(wù)。最近該客戶希望小張?zhí)峁┛鐕?guó)所得納稅籌劃服務(wù)。小張表示自己之前沒有學(xué)過(guò)這方面的知識(shí)，同時(shí)表示自己具有很強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，可以很快掌握相關(guān)知識(shí)?？蛻粽J(rèn)同小張的說(shuō)法，便交由他提供此項(xiàng)服務(wù)。根據(jù)上述資料及《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，可判斷小張的行為（）。

A.沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則
B.違反了正直誠(chéng)信原則
C.違反了恪盡職守原則
D.違反了專業(yè)勝任原則

金融理財(cái)師應(yīng)幫助客戶對(duì)個(gè)人理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

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根據(jù)《金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作過(guò)程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯(cuò)誤的是（）。

金融理財(cái)師應(yīng)幫助客戶對(duì)個(gè)人理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

根據(jù)《金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)操作過(guò)程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯(cuò)誤的是（）。