多項(xiàng)選擇題

有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%
C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
D.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

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單項(xiàng)選擇題

證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括（）。

A.證券公司的名稱、住所
B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序
D.證券公司的會計(jì)制度、會計(jì)報(bào)表

多項(xiàng)選擇題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列（）申請進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月
B.對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月
C.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日
D.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日

有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

你可能感興趣的試題

證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括（）。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列（）申請進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括（）。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列（）申請進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。