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最新試題
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為()。
下列選項中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。
根據(jù)《出口管制法》,下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是?()
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求,立即向()報告。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定,美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁,即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。
下面哪種情形下,金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶?()
業(yè)務(含金融產(chǎn)品、金融服務)風險子項包括()。
行業(yè)(含職業(yè))風險子項包括()。
并不是所有用美元進行的交易,都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。