A.1
B.2
C.3
D.4
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.下轄一級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的研究重要綜合性問題的會議
B.下轄一級機(jī)構(gòu)主管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加的會議
C.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員參加的會議
D.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門全體人員參加
A.下轄一級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的研究重要綜合性問題的會議
B.下轄一級機(jī)構(gòu)主管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加的會議
C.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員參加的會議
D.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門全體人員參加
A.下轄一級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的研究重要綜合性問題的會議
B.下轄一級機(jī)構(gòu)主管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加的會議
C.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員參加的會議
D.下轄一級機(jī)構(gòu)相關(guān)部門全體人員參加
A.辦公室
B.各會議承辦部門
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部門
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.辦公室
B.各會議承辦部門
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部門
D.審計(jì)監(jiān)管部門
最新試題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）