單項選擇題根據《證券法》,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的商業(yè)銀行()管理。

A.在證券公司主賬戶下設子賬戶
B.采取銀證轉賬方式
C.按資金量大小分類設置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨立戶


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1.單項選擇題根據《公司法》規(guī)定,上市公司屬于()。

A.有限責任公司
B.國有獨資公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

2.單項選擇題根據《公司法》,股份有限公司以其()對公司的債務承擔責任。

A.全部財產
B.股東財產
C.經營資產
D.出資人財產

3.單項選擇題A公司是B公司的全資子公司,2013年,A公司向供應商采購了一批生產物資,至今尚未付款。根據以上情形,下列說法正確的是()。

A.付款責任主要由A公司承擔,由B公司承擔補充責任
B.付款責任主要由A公司承擔,由B公司承擔連帶責任
C.付款責任應由B公司承擔
D.付款責任應由A公司獨立承擔

4.單項選擇題下列有關主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法,錯誤的是()。

A.發(fā)行對象不超過10名
B.信托公司作為發(fā)行對象的,只能以自有資金認購
C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的,應當經國務院有關部門批準
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的,應視為兩個發(fā)行對象

5.單項選擇題依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,下列說法錯誤的是()。

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后30日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書

最新試題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

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基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

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關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

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基金的募集一般要經過()等四個步驟。

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基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

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關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題