下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法,正確的是()。 Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪 Ⅱ.若單位構成犯罪的,對單位與直接負責主管人員都判處罰金 Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容 Ⅳ.犯罪主體只能為個人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得從事下列行為()。 Ⅰ.向客戶承諾投資收益 Ⅱ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資 Ⅲ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借 Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣,損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結算資金第三方存管制度要求,()通過簽訂合同完成,明確其具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。 Ⅰ.客戶 Ⅱ.指定的商業(yè)銀行 Ⅲ.證券登記結算公司 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ