A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院
C.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
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A.合并登記
B.設(shè)立登記
C.變更登記
D.注銷登記
A.公司登記機(jī)關(guān)
B.人民法院
C.董事會
D.股東或股東大會
A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機(jī)構(gòu)
A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
A.以營利為目的
B.有獨(dú)立的名稱
C.具有法人資格
D.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。