A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)
B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)
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A.自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)
A.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，客戶無(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶能證明沒(méi)有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒(méi)有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)等動(dòng)作
A.自主經(jīng)營(yíng)
B.審慎經(jīng)營(yíng)
C.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
A.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象
B.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象
C.不特定對(duì)象
D.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)