A.7.5%
B.9%
C.15%
D.1%
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關(guān)于保證金交易,以下表述正確的有()。
I.我國(guó)的“融資融券”業(yè)務(wù),屬于保證金交易;
II.保證金交易的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例;
III.融資業(yè)務(wù)中,所購(gòu)買股票下跌越多,杠桿比例越低;
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%,因而即使客戶不補(bǔ)足保證金,證券公司收回融資資金也沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷策略
D.規(guī)模策略
A.促銷策略
B.產(chǎn)品策略
C.價(jià)格策略
D.渠道策略
A.基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立基金賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別,并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
B.基金銷售機(jī)構(gòu)與其他基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中,應(yīng)明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分職責(zé)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少應(yīng)當(dāng)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)
D.對(duì)現(xiàn)有客戶的身份重新識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限完
最新試題
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金,但其從來(lái)就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái),希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后,甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí),正確的做法是()。
關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是()。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。