多項(xiàng)選擇題

誰應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)（）。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.外包業(yè)務(wù)部門

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單項(xiàng)選擇題

對(duì)哪類產(chǎn)品，名稱中含有掛鉤資產(chǎn)名稱的，需要在名稱中明確所掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)占理財(cái)資金的比例或明確是用本金投資的預(yù)期收益掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)（）。

A.掛鉤性理財(cái)產(chǎn)品
B.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
C.掛鉤標(biāo)的性產(chǎn)品
D.掛鉤性結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

單項(xiàng)選擇題

銷售文件未載明的收費(fèi)項(xiàng)目，則（）。

A.不得向客戶收取
B.需公告后收取
C.需報(bào)備立項(xiàng)后公告后收取
D.可以通過第三方機(jī)構(gòu)變相收取