對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會(huì)公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨(dú)立性原則
Ⅳ．公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ．不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（）等。
Ⅰ．資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價(jià)格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。