依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（）
Ⅰ．調(diào)查取證
Ⅱ．刑事處罰
Ⅲ．限制交易
Ⅳ．行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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財務顧問主辦人應具備的條件包括（）
Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ．所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人
Ⅲ．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?br /> Ⅳ．具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務顧問服務對象有（）
Ⅰ．企業(yè)
Ⅱ．個人
Ⅲ．政府
Ⅳ．上市公司
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責是（）
Ⅰ．對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
Ⅱ．草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ．對有關基金和行政許可項目進行審核
Ⅳ．全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務的是（）
Ⅰ．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
Ⅱ．提醒客戶及時核對交易確認
Ⅲ．向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ．定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直