A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.四級(jí)
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A.文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)等各類物品
C.計(jì)算機(jī)硬盤(pán)、軟盤(pán)和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫(xiě)研究需求申請(qǐng)表
A.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核,并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,分管領(lǐng)導(dǎo)審批;并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。