A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時，可與第二日進行補充交收
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A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件
A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認(rèn)購邀請書
A.認(rèn)購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計算機上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。