多項選擇題證券營業(yè)部開立客戶交易結(jié)算資金(外幣)專用存款賬戶,按以下流程辦理()。

A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報,經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報,經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核,公司財務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復(fù),辦理開戶資料用印手續(xù)后,遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后,將開戶回執(zhí)傳真至清算中心,由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認后,賬戶開始啟用


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1.多項選擇題被審計人應(yīng)對提供材料的()負責(zé)。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準確性

2.多項選擇題應(yīng)急演練領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)哪些工作小組()。

A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組

3.多項選擇題證券營業(yè)部內(nèi)部控制審計評價的目標主要包括()。

A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境,提高風(fēng)險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財務(wù)和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內(nèi)部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施

4.多項選擇題客戶服務(wù)中心后臺人員主要職責(zé)包括()。

A.負責(zé)處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理

5.多項選擇題簽報起草格式與要求是()。

A.一事一請示,一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全

最新試題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題