A.營業(yè)部總經(jīng)理 B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理 C.財務(wù)會計部總經(jīng)理 D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部在風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險隱患或行為時、公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時 B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務(wù)時 C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時 D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善,導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對 B.資金劃撥 C.資金對賬 D.監(jiān)控管理