A.增加項(xiàng)目股票
B.調(diào)整項(xiàng)目股票
C.資金股票的凍結(jié)解凍
D.資產(chǎn)調(diào)整
E.員工因出差、休假、請(qǐng)假等特殊原因需要臨時(shí)授權(quán)
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A.管理評(píng)審
B.質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析
C.客戶滿意度調(diào)查中客戶的抱怨
D.客戶服務(wù)質(zhì)量投訴
A.所有進(jìn)出機(jī)房設(shè)備須登記填寫“機(jī)房設(shè)備進(jìn)出登記表”，搬出設(shè)備須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)
B.所有軟件安裝維護(hù)必須登記填寫“軟件系統(tǒng)變更登記表”
C.機(jī)房內(nèi)必須配備機(jī)房專用滅火設(shè)備，并每年定期檢查
D.機(jī)房內(nèi)必須配備監(jiān)控錄像設(shè)備，錄像資料至少保存三個(gè)月
A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度，研究確定具體落實(shí)措施
B.貫徹落實(shí)公司工作會(huì)議及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會(huì)議等重要會(huì)議精神
C.貫徹落實(shí)公司有關(guān)年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報(bào)告、制度，制定等重要文件精神，研究確定具體落實(shí)措施
D.通報(bào)經(jīng)營情況，安排部署本階段性經(jīng)營工作，提出并解決需總經(jīng)理辦公會(huì)議研究的問題和建議
A.業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性
B.業(yè)務(wù)的必要性
C.業(yè)務(wù)的可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務(wù)對(duì)我方利益的綜合影響
E.合同對(duì)方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對(duì)方的資信、履約能力
A.被審計(jì)人
B.被審計(jì)人所在單位
C.被審計(jì)人單位職工代表
D.被審計(jì)人上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。