單項選擇題當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,例如,基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動,該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()%,托管人召集基金份額持有人大會,托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更,發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰,等等,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10
B.20
C.30
D.40


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1.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機(jī)制,建立獨立的合規(guī)部門,鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括()

A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險

4.單項選擇題()針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法

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關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

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關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

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依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

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基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

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下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

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下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

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甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

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