A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨立性原則
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下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是（）
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項識別
Ⅲ.風(fēng)險評估
Ⅳ.控制活動
Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價格
A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）
Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.5%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.75%；75%
最新試題
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
利潤原則是指（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）